1 企业创新项目独特性及创新项目管理

    目前，对创新项目管理的研究主要集中于研究开发项目管理，包括对研发项目的过程研究；探求更为有效的R&D管理模式；对R&D项目的技术生命周期等进行研究。相对于研发项目管理，创新项目管理则涉及更广泛的内容，创新项目管理包括企业的研发活动管理、研发项目组合规划，以及研发活动涉及的组织结构和机制构建等，研究开发管理是创新项目管理的主要内容与构成。这部分结合企业创新项目所具有的独特性，对创新项目管理进行分析。

1.1 企业创新项目独特性

    我们通过调查研究发现，企业自主创新活动是一种复杂和高不确定性的活动，其管理对象实质是一种开放性或半开放项目，所以需要按照开放性或半开放项目的管理方法进行管理。这种项目的管理与企业日常运营管理的原理和方法不同，与半封闭和封闭性的工程项目管理原理和方法也有很大不同。因为企业日常运营管理使用的是面向确定性的结构化和程序化活动的职能管理方法(日常运营活动及其环境与条件的发生概率接近1)，工程项目管理使用的是面向风险性的半封闭性和封闭性项目的管理原理和方法(这种项目及其环境与条件的发生概率小于1)，而企业自主创新活动管理使用的是面向完全不确定性开放性或半开放项目的管理原理和方法(这种项目及其环境与条件的发生概率几乎未知)。这些不同性质的企业活动如图1，由图可知企业开展创新项目活动中需要一种全新的管理方法和管理能力，这种管理能力的内涵和构成正是本文研究的对象。

图1 自主创新活动与企业其他活动的比较示意图

1.2 企业创新项目管理

    企业创新项目所具有的独创性、不确定性、高风险性等特点，要求企业根据这些独特性开展创新项目管理。这种高技术与高风险的创新项目管理的中心内容是全过程和全要素管理。企业根据不同类型创新项目的特点以及内外部环境，从企业战略角度出发，对创新项目所需资源进行配置，建立创新活动的管理流程和管理模式，协调创新项目与企业内外部关系，保证创新项目成功并为企业后续创新项目开展积累经验和知识，这就是创新项目的管理。

2 企业创新项目管理能力构成模型

    创新项目管理能力就是企业创新项目管理的知识技能等的积累，由于创新项目管理依赖于创新战略，创新流程和组织，所以企业的创新活动管理能力就需要：依据创新战略对创新项目进行规划的能力、按照全过程管理的思路对创新过程进行管理的能力、保证创新项目所需资源并对资源有效利用的能力、构建研发团队的能力，以及学习和积累知识的能力。企业创新项目管理能力主要构成如下：创新项目组合规划能力和创新项目过程管理能力是创新项目管理能力的核心；创新资源管理能力、创新项目知识管理能力、创新团队组织能力是创新管理能力的基础(见图2)。

图2 创新项目管理能力构成

2.1 创新项目的组合规划能力

    创新项目的组合规划能力是创新项目管理能力的一个核心。创新项目的组合规划就是按照企业的发展战略和资源情况确定创新项目的战略，对创新项目进行分类，并进行选择、组合，从而促进对企业资源更有效的利用，保证企业战略的实现。创新项目的组合规划能力主要包括创新项目的战略规划能力以及创新项目的组合管理能力。

    首先，创新项目的战略规划能力。创新项目必须以企业战略为方向，同时创新项目战略也需要根据企业以及项目的环境变化做出调整，使创新项目的战略具备动态性。创新项目战略规划包括对项目环境的长远变化趋势的认知以及反应的能力，包括识别社会与技术发展动态、对创新项目的市场需求识别、对竞争对手做出反应，从而根据组织战略对创新项目做出初步的选择，创新项目战略规划是创新项目组合选择的基础。

    其次，创新项目的组合管理能力。在创新项目战略规划的基础上，明确创新项目组合管理的目标以及组织的资源条件，采用合适的项目组合方法，分析创新项目的组合收益、风险、项目过程特点、组合项目的关系，对创新项目进行组合规划管理，使得组合创新项目可以实现企业的战略，使创新项目与企业战略统一。

2.2 创新项目的过程管理能力

    创新活动的过程可以分为：创意产生、组织支持、创新开发、创新执行以及评价学习阶段，需要按照全过程管理思想开展创新项目的过程管理。结合研发过程管理研究，本文认为创新项目过程管理能力主要由创新项目的选择和评价能力、创新与控制平衡能力、研发市场界面管理能力以及项目管理方法知识应用能力构成。

    首先，创新项目开展过程是由决策构成的，创新项目开展的第一步就需要做出对创意和技术方案选择的决策，同时在创新活动过程中，也需要对创新活动进展情况不断进行评价，通过建立检测点和跟踪评价，做出项目是否继续进行或者终止的决策。将产品开发过程可分为几个阶段，在每一处，根据定义好的交付内容来评价项目，决定下一阶段是继续、放弃还是改变项目方向。这就需要创新项目的选择和评价能力。

    其次，创新过程中的创新和控制平衡的能力，创新项目的开发过程中需要结构化的开发方法，也需要非结构化方法。许多研发管理侧重于研发过程的结构化，认为研发过程管理需要明确阶段的参与者、任务和成果，保证整个研发过程的可控性。但在结构化的同时，也要保证研发过程中的创新性。创新过程中不同阶段需要的正式性和结构化程度不同，需要的创新程度不同，这就需要在创新项目开展的不同阶段，建立相应鼓励创新的机制，使创新和控制得到平衡。

    第三，研发与市场的界面管理能力。在创新项目过程中，市场需求始终引导着创新项目的开展，研发与市场界面管理能力就需要合理的研发市场界面设计，在创新项目中对研发和市场部门的人员进行安排，使研发与市场部门保持很好的联系，互相协调，促进研发和市场信息的融合交流。

    第四，项目管理知识方法应用能力。创新项目开展过程中需要项目管理方法与知识，对创新的阶段、步骤以及任务进行分解；利用项目管理的方法对项目进行阶段性的评价，对里程碑进行管理；利用项目集成方法对创新项目的成本、进度与质量进行管理。针对不同的创新项目选择不同的项目管理方法和工具，这是创新流程管理的支持和基础。创新过程中的控制力需要项目管理知识和方法应用进行保障。

2.3 创新项目的资源配置能力

    创新项目的资源包括创新项目可获得的外部资源以及项目内部的资源，主要是研发人才、资金、管理者、知识信息以及技术等的资源。根据项目类型和项目进展阶段，对企业和项目的资源进行合理的配置，保证项目过程中可以得到充足的资源支持以及资源充分利用。创新资源配置能力包括创新资源获取能力和创新资源利用能力。

    首先，创新资源的获取能力。通过对资金来源渠道的管理，使创新项目获得企业的创新资金，保证创新项目所需资金的来源；具备合理的创新项目人才管理机制，招募、筛选和培训合适的人才投入创新项目；企业与创新项目团队进行协调和沟通，关注可以获得的企业内外部资源，与外部网络发生联系，如与项目价值链上的供应商、客户等开展合作，解决企业和项目内部资源短缺的问题。

    其次，创新资源利用能力。在创新过程中，创新项目获得了人才资金等关键资源之后，需要对资源进行合理的分配和利用，使资源与任务很好的匹配，对项目内部资源之间进行协调，保证创新项目开展，就需要具备创新资源利用能力。

2.4 创新过程中的知识管理能力

    创新项目是知识密集型的活动，在这个过程中就需要创新项目知识管理能力，除对研发过程中研发小组的知识开发和共享进行管理外，还需要促进项目知识向企业转化，以及企业知识向项目转化，需要具备知识获取、知识吸收和整合开发能力。

    首先，知识获取能力。在创新项目的过程中，项目成员需要寻找和发现知识，项目的知识获取需要从项目的外部以及项目内部同时进行，包括企业的知识库，以及企业外部的信息收集。需要企业与项目成员具备知识的获取能力。

    第二，知识吸收和整合能力。通过项目成员对企业的研发流程等的学习，对企业知识库中相关的知识进行吸收，从而可以在项目中利用这些知识。同时，项目成员也要向行业专家、竞争对手学习；项目成员中开展学习、交流以及研讨会，促进知识之问的转化，使知识应用到项目中。

    第三，知识积累和开发能力，保证项目知识向企业转移。在创新项目的过程中，对有关知识进行整理，包括创新阶段评价的文档化，以及对研讨会进行记录，对研发管理人员日志、管理总结报告等收集，把研发过程隐性知识向显性知识进行转化；鼓励项目组人员在创新过程开发新的知识，包括技术知识和管理知识。通过培养知识积累和知识开发能力，不断提高企业创新管理水平(见图3)。

图3 创新项目中的知识管理

2.5 创新团队组织能力

    创新团队组织能力是结合项目内外部环境以及创新项目的特点，开展创新团队的组建，并建立创新流程的能力。创新团队的组织能力主要体现在对创新团队成员的选择．创新活动开展需要的组织结构的确立以及创新流程确定等方面(见表1)。

表1 创新项目管理能力构成

    其次，确定团队活动流程。创新团队需要结合企业创新项目成功的实践、业内最佳实践，根据创新任务特点。确定创新活动开展的组织流程和实践方式。

3 华为构建创新项目管理能力的案例研究

    对创新项目管理能力进行理论分析后，文章选取了华为公司作为案例进一步说明。华为是我国高技术企业的代表，是在创新中迅速发展起来的企业。为技术有限公司成立于1987年，主要从事通讯设备产品的研发制造。在华为创新项目开展中，华为总裁意识到华为最缺乏的是对研发活动的管理，对IBM等多家企业考察后，系统地引入国外管理咨询公司，建立研发管理体系。自创建到2007年底，华为总共提交了2.688万项专利。华为创新成功最关键的就是在重视技术创新的同时，非常重视创新管理。华为在创新项目过程中建立了较完善的研发管理体系，重视创新项目管理能力建设。

3.1 华为创新项目的组合规划能力

    首先，华为对创新项目开展战略规划，以企业战略指导创新项目开展。1992年华为作为代理商面临着各种危机，华为正确地决定向创新的方向发展——对通讯设备产品进行研发，从1994年开始从事数据通信技术的研究与产品开发，通过持续研发，2002年，在数据通信领域发展为业界领先的端到端设备及业务解决方案供应商，并在这个领域不断开拓国际市场，其创新项目具有明确的战略方向。

    其次，华为的产品开发不仅仅关注某项具体产品，而是关注所形成的产品开发体系，以及产品平台建没，明确产品在公司未来计划中所处的位置。以3G产品平台开发为例，在3G领域，华为累计投入60亿元研发费用，6000多名工程师，对三大3G标准WCDMA、CDMA和TD—CDMA进行重点研发，开发出系列的产品，申请3G专利3000多项，对系列产品开发中，积累了对创新项目组合规划能力。

3.2 研发过程管理能力

    华为通过对创新过程不断进行评估决策，建立研发管理流程。在对创新项目管理的成功与失败中不断总结，培养研发过程管理能力，主要体现在以下几个方面：

    (1)创新项目选择与过程评价能力。产品研发是由决策过程推动的，要在创新项目开展中不断进行评估，从而做出继续进行或中止项目的决策。华为创新过程决策的方法如下：首先，建立一个非正式领导小组，负责产品规划和各阶段的评审，小组完成工作包括：提出新产品研发项目、取消或重新制定项目的优先次序、确保研发产品符合公司战略和分配研发资源。其次，领导小组在每一个阶段召开评审决策会议，为项目确定方向：继续、取消、还是变更方向。在每次阶段评审上，都要把实际执行情况同原计划进行比较分析，如：进度表的执行情况、关键绩效度量、预期的产品成本收益等。最后，领导小组在每次评审结束时做出明确的决策。

    (2)创新与控制平衡能力。在创新项目管理过程中，需要对创新与控制进行平衡，如果对产品研发过程定义过于详细，就会限制项目的创新性。华为构建了层次结构来构架产品研发过程，从阶段到步骤，到任务，最后再到各项活动。阶段是第一个决策层次，步骤是制定计划和进度表的层次，任务是对某个步骤如何完成提供指南。创新团队按阶段和步骤来架构创新项目，而是否执行任务指南则自由决定，对任务执行的随意性就使得项目具有一定创新性，从而达到了创新和控制的平衡。

    (3)市场研发界面管理能力。在市场与研发界面管理方面，华为公司具有一套产品线和客户线相结合、纵横式的营销网络组织。在某一特定区域，华为安排两类人员与顾客保持密切联系：一种是关系性，即进行公关活动的客户代表；另一种是技术性，即精通产品技术性能的人员。具体实施过程中，客户代表主要收集区域范围内客户信息，建立与客户开展合作的渠道。而技术人员进行产品的技术发布，向客户进行技术推广和交流，介绍产品的技术特点，解答客户提出的技术问题。客户人员与技术人员具有紧密的合作关系，通过交流了解客户的需求，形成市场研发界面管理能力。

3.3 华为的创新资源获取和利用能力

    华为在研发项目中具有大量的创新资金以及研发人才等资源，可以保证每一个筛选的创新项目能获得充足的创新资源。华为在不断总结中，意识到资源的获取与利用能力非常关键。华为长期坚持不少于销售收入10％的研发投入，并坚持将研发投入的10％用于预研。华为在美国、瑞典、俄罗斯以及中国的北京、上海和南京等地设立了多个研究所，8万多名员工中43％从事研发工作。华为在欧洲有4个研发中心，保证创新项目可获得充足的资源，使华为具备了对创新资源的获取能力。另外，华为具有对创新非常重视的管理者。高层管理者要求华为不断开展自主创新，重视研发管理能力的培育，从而促进了研发资源配置更为合理。

3.4 华为的项目管理方法应用的能力

    项目管理的方法和知识体系对创新过程管理非常重要。项目管理的计划与控制方法用于华为的结构化流程的开发，对创新项目进行分解，对检查点以及里程碑进行管理；协调任务与人员的配置，以及对项目中的风险和变更的管理；从项目的全过程评价到最后项目移交的管理。华为通过对新招聘人员的项目管理知识进行培训，并且在研发中要求技术人员进行PMP认证，促进了项目管理方法和知识在组织的应用。

4 企业培养和构建创新项目管理能力的机制

    通过对创新项目管理能力构成的分析，结合华为、联想等企业的创新项目管理实践，本文认为企业需要从以下四个方面建立管理机制，利用这些机制不断提高企业创新项目的管理能力，从而促进企业创新管理水平的提高。

4.1 建立以创新过程为主的创新管理体系

    由于创新活动所具有的不确定性、高风险性、过程复杂性等特点，企业在创新项目实践过程中，需要建立创新管理体系，使企业对创新项目管理具有一定的标准和参考。IBM、华为等企业都建立了自己的创新管理体系或者研发管理体系，以保证对创新项目的管理。同时，企业还需要在项目实践中对创新过程的管理方法和管理流程进行改进，使创新管理体系不断完善。

    首先，创新管理体系中需要建立决策和评价的机制。对创新项目进行阶段划分，设立里程碑，建立评审点，确立各阶段的产出物，在这些关键的节点对项目的执行情况和产出物进行评价，通过召开评审会议等方式，对项目进行跟踪决策。

    其次，建立研发过程的结构化流程，同时保证一些流程的非结构化，使创新力和控制力在创新过程中得到平衡。通过对创新项目按照阶段、工作包和具体的活动进行分解之后，建立创新项目的阶段步骤的说明、任务指南、标准和规范等，对各个阶段进行计划和控制。研发过程流程需要说明哪些流程需要按照规范执行，以及哪些流程可以参考规范的内容，在保证创新性的同时，开展对创新项目的控制。

    第三，建立创新项目过程沟通协调的制度和规范。在研发项目开展过程中，需要明确项目团队成员的任务和职责，建立确保沟通工作开展的制度和规范，从而使项目团队与职能部门协调沟通，以及项目团队内部协调沟通可以顺利进行。

    第四，建立创新项目的绩效考核制度。对创新项目的执行情况，如创新项目的进度、成本、质量、范围等进行考核；并按照项目的绩效对创新项目的参与人员进行奖惩。如海尔的内部市场化机制，以开发产品的销售绩效确定项目成员的收益。通过绩效考核，促进创新项目的开展。

4.2 围绕创新项目开展组织变革

    为保证创新项目开展，企业还需要建立以项目为导向进行资源配置的组织结构。目前，华为等很多企业成立了研发团队和小组，以创新产品为中心，面向产品研发过程进行组织活动和人员安排。联想也成立了项目办公室，对产品开发项目进行管理。企业需要根据创新项目安排资金、技术人员、管理人员等资源，在获得资源之后，对资源进行合理的配置，保证资源充分利用。这就需要企业对以职能管理为主的组织结构和现有流程进行变革。

    第一，建立开展组织变革的保障机制。构建促进创新项目开展的文化，以及培养支持组织变革的氛围。通过企业高层领导的支持，促进创新项目管理理念在组织中深入，聚集组织中支持组织变革的力量，从而为开展组织变革提供保证。

    第二，建立创新项目团队，以及项目办公室等组织结构，对创新项目进行管理。企业需要对组织内外部环境分析，制定组织变革的方案，结合行业实践和理论在组织中进行假设和实验，逐步开展组织变革。创新项目较多的企业可以开展项目导向型组织的变革，建立项目导向型的立体化和动态性组织。

4.3 项目管理工具和方法的应用

    在创新项目开展中，需要应用项目管理的工具与方法来保证创新项目的评价、决策以及绩效度量等工作的开展。在对单个项目的管理方法和工具应用的同时，需要应用项目组合管理的方法工具，从而保证企业战略目标的实现。

    第一，创新项目管理方法和工具应用。在研发过程中，项目管理的方法和知识可以保证组织对创新项目的计划控制，要素集成管理以及创新团队对创新任务的执行，保证创新项目的顺利开展。这就需要组织引入项目管理的工具和方法，开展对项目管理方法工具的学习，对创新团队人员开展项目管理知识培训，鼓励研发人员和创新项目管理人员参与项目管理资格认证考试，使创新团队的人员具备应用项目管理的知识和方法的能力。

    第二，项目组合管理方法的应用。对企业战略目标进行分解，明确企业创新的发展方向和关键领域，对创新项目进行战略层面的组合规划，采用项目组合管理的方法，并成立项目组合管理的机构，如项目管理委员会等对企业的项目进行组合管理。

4.4 对创新项目的知识进行管理

    建立创新项目的知识管理机制，在创新项目过程中通过学习和知识交流，促进知识在企业与项目之间，各个项目之间的转化，积累创新项目的知识，丰富企业知识库，使组织创新项目管理能力不断提高。

    首先，构建学习型组织，以及开放性的氛围，进行知识共享交流以及组织学习，鼓励创新项目组人员之间进行交流，以及项目组人员与企业内外部之间进行交流，保证公司已有的知识向项目转移，同时也使项目知识可以转移到组织内部。

    其次，建立知识管理规则和制度，建立项目过程中的总结机制，对项目的各阶段出现问题以及处理方法进行总结。在项目结束之后，对项目进行后评价，总结项目的技术与管理经验，完善创新管理体系。同时，组织也可以建立专门的职位，对创新项目产生的知识进行管理。