安全库存是在给定的期限内,为了补偿实际需求超出预期需求而额外持有的库存,持有安全库存的原因是需求的不确定性。如果实际需求量超过需求预测值,就会导致产品短缺。一方面,增加安全库存能够提高产品可获得性,使公司从顾客购买中获利。另一方面,提高安全库存会增加库存持有成本。上述问题在产品生命周期很短并且产品需求极不稳定的行业尤为突出。在如今的商业环境下,顾客在各个商店中寻找可供商品变得越来越容易,这使得企业在提高产品可获得性方面面临巨大的压力。与此同时,消费者个性化日趋增强,产品种类日益增多,结果导致市场日趋多样化、个性化产品的市场需求变得更加不稳定和难以预测。产品种类增多以及对企业产品可获得性要求的提高,促使企业持有更多的安全库存。对于任何一条来说,在设置安全库存时,都需要考虑以下三个重要问题:

    1.合理的产品可获得性水平应该为多少?

    2.要达到希望的可获得性水平,需要设置多少安全库存?

    3.采取什么措施,既可降低安全库存,又可提高产品可获得性?

合理的安全库存由以下两个因素决定:需求和供给的不确定性;期望的产品可获得性水平。由于需求和供给不确定性增加,企业需要的安全库存也相应提高。随着企业期望的产品可获得性水平的提高,需要的安全库存也要相应增加。需求包含系统成分和随机成分,预测的目的就是预计系统成分,并且对随机成分进行估计。变异系数用于衡量不确定性相对于需求的程度大小,用变异系数可以说明:市场需求的均值为100、标准差为100的产品,比均值为1000、标准差为100的产品的市场不确定性更高。如果只从标准差的角度来考虑,就不能捕捉到两种产品的不同了。产品可获得性反映了一家企业从库存立即满足顾客订单的能力,以下为几个反映产品可获得性的重要测度指标:一是产品满足率(product fill rate)。它是指以库存立即来满足产品需求的比率,也就是从已有库存满足产品需求的可能性。二是订单满足率(order fill rate)。它是指以库存立即满足订单的比率。三是周期服务水平(cycle service level)。它是指顾客所有需求都得到满足的补货周期占所有补货周期的比重。补货周期是指连续两次补充库存的时间间隔,周期服务水平相当于一次补货周期内不出现缺货的概率。如果公司大多数订单包括多种不同产品,只要有一种产品缺货就会导致订单无法满足,即使公司的产品满足率很高,订单满足率也可能很低。

补货策略包括何时提出补货及每次订货多少的决策,这些决策决定了产品满足率、周期服务水平以及周转库存和安全库存。补货策略我们关注以下两种类型:一是连续盘点。这种方法是随时检查库存量,当库存下降至再订货点(reorder point)时,就发出批量为Q的订货。二是周期盘点(periodic review)。这种方法是按照预先规定的时间间隔定期对库存进行盘点,并随即提出订货,将库存水平补充到指定目标库存量。产品满足率和周期服务水平随着安全库存的增加而提高,但就同一安全库存而言,订货批量的增加会引起满足率的提高,但对周期服务水平不产生任何影响。

影响必需的安全库存的两个关键因素是:期望的产品可获得性水平和需求的不确定性。由于现在必须能够适应一些极端高需求或异常低供给的情况,因此,当期望的产品可获得性水平提高时,需要增加安全库存。需求的安全库存随着期望的产品可获得性水平的提高会迅速增加。需求的安全库存随着提前期和周期性需求标准差的增加而增加。管理者的目的是,在不影响产品可获得性水平的情况下尽量减少安全库存。一是压缩供应商的提前期。如果提前期下降,则安全库存也将下降。这里唯一需提醒注意的是,压缩提前期需要供应商付出巨大努力,安全库存的降低却发生在零售商那里。二是降低需求的潜在不确定性。如果潜在不确定性下降,则需求的安全库存也将下降。更好运用市场情报和更先进的预测方法,能够实现需求的潜在不确定性下降。

其实,在许多实际情况下,供给不确定性也会产生很大的影响。很多因素都会导致供给不确定性,如生产延迟、运输延迟和质量问题等,在计划安全库存时,必须考虑供给的不确定性。通常,现实中对安全库存的计算不包括对供给不确定性的度量,这导致得到的库存水平比实际需求的低,从而降低了产品可获得性。降低供给不确定性,有助于显著减少所需的安全库存,同时并不降低产品可获得性。现实中,供货提前期的变化往往是由供应商和收货方双方的行为导致的。现在,大部分的计划软件包中都有很好的生产计划工具,是供应商可以向顾客承诺准确的提前期,从而有助于降低提前期的不确定性。另外,发出订单一方的行为通常也会增加提前期的不确定性,如分销商在一周的同一天向所有的供应商发出订单,结果,所有供应商的送货都在这一周的同一天到达,可能导致当天难以登记入库。只要将订单平均放在一周的不同时间发出,提前期长度和提前期的变化就会显著减少。

    现实中,各个的库存集中水平大不相同,集中策略带来的安全库存节约随着期望服务水平的提高而增加,随补货提前期的增加而增加,随单位持有成本的增加而增加,随需求变异系数的增加而增加,随相关系数的增加而减少。只要所集中的需求非完全正相关,集中策略就能够降低需求不确定性,以及所需安全库存。大多数产品在不同区域间的需求都是非完全正相关的。一些产品,如燃料油在某地区的需求可能与临近其他区域的需求正相关。相反,另一些产品,如牛奶和糖,它们在不同地区的需求相关性可能较低。然而,将所有库存集中到一个地方主要可能带来以下两方面的负面影响:

    1.延长了对顾客订单的响应时间。

    2.增加了到顾客的运输成本。

    在这种情况下,要么顾客要跑更远路程以获取产品,要么产品需要运送更长的一段距离以到达消费者。

    我们讨论几种方法,它们既能帮助获得集中效应,又不要把所有库存集中到一个地方。一是信息集中化。信息集中化实现了对所有零售店的库存的虚拟集中,尽管实际上这些库存是分散储存的,信息集中化在提高产品可获得性水平的同时,降低安全库存。二是特别化。集中策略下安全库存的下降在很大程度上受需求变异系数的影响,对于需求变异系数小的产品,我们可以准确预测分散的需求。商品的变异系数越高,集中策略带来的安全库存的下降幅度越大。三是产品替代。替代是指利用一种产品去满足顾客对另一种不同的需求,替代的发生存在以下两种情形:制造商驱动型替代;顾客驱动型替代。在这两种情况下,都利用对库存中的替代品的集中管理来满足顾客需求,减少安全库存。重视顾客驱动型替代并对各种替代产品的库存进行联合管理,能帮助在确保较高产品可获得性水平的同时,削减安全库存。四是零部件通用性。在任何一条中,相当数量的库存都是以零部件的形式存在的,在多种产品上使用通用零部件是一种有效的策略,它能利用集中效应,降低零部件库存。零部件通用性能减少安全库存,然而,所带来的边际收益随通用性的增加而减少。五是延迟。延迟是指将产品差异化或定制化推迟至接近产品销售时点的能力,其目标是在的大多数推动环节使用通用件,而把产品的差异化尽量推至的拉动环节。延迟策略使中的产品差异化被推迟,因此,的大部分库存都是集中的,从而降低安全库存。延迟对于网络渠道而言是一个非常有用的概念,在顾客通过互联网进行订购时,就可以暗示他们需要稍稍等待所订货物的到达。这种延迟使得能够有机会通过延迟产品差异化直到顾客订单到达,从而实现库存的降低。

    需要重点指出的是,在相同的产品可获得性水平下,周期盘点策略比连续盘点策略需要更多的安全库存。采用连续盘点策略,安全库存是用于应对提前期内需求的不确定性,采用周期盘点策略,安全库存要用于应对提前期和盘点间隔期内需求的不确定性。需求不确定性越高,周期盘点策略要求的安全库存越大。当然,由于不需要实时检查库存,周期盘点策略相对更易实施。但如今,由于条形码技术、POS机系统的广泛应用和RFID技术的出现,对全部库存信息的实时跟踪比十年前更为普遍。在实践中,有些企业依据产品的价值对产品进行区分,高价值的产品采用连续盘点策略管理,而低价值的产品采用周期盘点策略管理。

    多级所有环节的安全库存是相互关联的。某一环节至最终顾客之间的所有库存称为梯级库存(echeion inventory)。零售商的梯形库存即零售商持有或零售商供应渠道中的库存,而分销商的梯形库存则包括分销商自己持有的库存以及其所服务的全部零售商持有的库存。在多梯形的情况下,任何一环节的再订货点和目标最大库存水平的确定都应基于梯形库存而非本地的库存。因此,分销商在确定安全库存时,应该考虑到它所供应的所有零售商持有的安全库存。零售商持有的安全库存越多,分销商需要持有的安全库存就越少。如果零售商降低它们的安全库存,分销商就必须增加安全库存以确保对零售商的定期补货。因此,多级中的库存决策必须考虑不同环节安全库存的持有水平。如果持有库存的成本很高而且顾客可以容忍延期供应,那么最好在上游设置更多的安全库存,以获得集中收益。

    IT系统除了能够使数以千计的库存单位的补货程序正式化,它的最大贡献在于提高库存的可视性和协调。库存可视性的提高对于(店铺或仓库的)库存查找和定位也起着重要作用,可以避免店铺或仓库中有所需的库存产品,但因为产品放错位置而无法找到。IT系统还有利于各个环节更好地集成。通过提高库存和销售数据的可视性,更好地对多个的合作伙伴之间的计划和补货进行协调。IT系统的价值都和库存信息的精确性紧密联系在一起。不精确的库存信息会导致错误的决策,最糟糕的是,可能使原本尝试着协调决策和行为的伙伴之间产生不信任。没有相当正确的库存记录,IT系统带来的价值将非常有限。

    在安全库存的估算和管理实践中,一是考虑的块状需求。实际上,制造商和分销商不是一次只订购一件产品,而是采取大批量订购。因此,不同环节的需求看起来是块状的,块状化增加了需求的波动。二是调整季节性需求产品的库存策略。现实中,产品需求往往是季节性的,需求的均值和标准差在一年中都不断变化,在全年中,对需求均值的调整通常比对需求标准差的调整更为重要。三是通过模拟对库存策略进行测试。如果需求不服从正态分布,而是季节性波动的,那么,在库存策略实施前利用计算机模拟对它进行测试和调整是一种很好的办法。四是从局部试点开始。一旦一个库存策略被选定并通过模拟进行了测试,那么下一步最好是,选择所有库存中最具代表性的产品进行试点,通过试点,许多问题都可以得到解决。五是服务水平监控。监控环节非常关键,因为它能使在库存策略出现问题时及时发现,并在绩效受到严重影响之前对其进行调整。六是致力于减少安全库存。在不损害产品可获得性水平的情况下,减少安全库存能够显著增加的收益。对于生命周期较短的高科技产品,减少安全库存尤为重要。管理者必须持续不断地利用多种管理杠杆,减少安全库存。