“像商业一样经营管理慈善。”

19世纪80年代约翰·D·洛克菲勒提出这一理念，在这一理念引导下，洛克菲勒家族逐渐开始从直接零散式捐赠向科学、专业化、机构化运作方向转变。

洛克菲勒家族慈善的成功不仅在于其对社会问题的敏锐感知和社会发展议题的深刻洞察，更在于用专业的方式来运营慈善事业，其创新堪称行业典范。

聘请专职的慈善事业经理人是洛克菲勒慈善事业步入专业管理之路的开端。建立基金会这一长期散财渠道则是洛克菲勒家族慈善彻底走向现代慈善最重要的标志。

1913年，洛克菲勒基金会建立，开创了现代美国基金会模式，也影响了全世界。此后，为了扩大洛克菲勒家族慈善事业和传承家族慈善文化，洛克菲勒兄弟基金会和洛克菲勒家族基金会相继成立，接下来的一个世纪中又先后建立了十多个基金会。同期，洛克菲勒家族还建立了多个信托基金与洛克菲勒公司，来管理家族成员的资产，为家族慈善的持续发展开源。而洛克菲勒慈善顾问机构（RPA, Rockfeller Philanthropy Advisor）的诞生，将家族私人慈善服务扩大到面向世界慈善咨询，加强了家族与全球慈善界的联系。

早期管理：组建个人办公室迎来科学慈善

老洛克菲勒在十多岁时就开始捐出他的部分收入，不管数额大小，他都坚持向浸礼会及相关机构捐赠。随着个人财富的增长，老洛克菲勒在慈善上的捐赠额度不断上升，但仍然通过向教会等组织的捐赠来实现慈善意图。

如果老洛克菲勒只是一个普通富人，或许他会仍然坚持着这种零星积累、细水长流的单纯捐赠模式。但凭借在石油业的叱咤风云，老洛克菲勒创造了巨额财富，成为世界上第一个亿万富翁。1910年，当其财富总量达到近10亿美元之后，这笔巨大财富的管理成为一个问题。

老洛克菲勒一向严谨、审慎，他意识到这笔巨大的财富必须以适当的方式花费或者投资，否则将遗患后代。除了向煤矿、铁路、保险公司、银行等工商业投资，以保持财富的升值，他投入更多的资金到慈善事业中去，以让财富获得最好的归宿。

随着老洛克菲勒财富与名气的与日俱增，向老洛克菲勒寻求经济支持的求助信也如同雪片般飞进他的办公室。老洛克菲勒认为将这些请求拒之门外或转给别人都是不人道的。他试图阅读每一封来信，并在对每一个求助要求进行评估后作出最恰当的捐赠。

但到19世纪八十年代中期，老洛克菲勒发现自己逐渐被求助所淹没，他很难亲自处理慈善捐款事宜。那个时候，他的年收入已经超过了100万美元，而仅仅处理10%的资助就足以占用他所有的时间。商业与慈善事业的双重压力使洛克菲勒不堪重负，到1896年，他的身体已极为虚弱，不得不离开标准石油一线。

为此，他的最终解决办法是聘请浸礼会主教弗雷德里克·T·盖茨帮助他处理慈善捐赠，并为他制定一个更加周全、更加系统的方案，包括对申请资金资助的所有个人和机构进行评估。盖茨是个管理天才，很快使一切工作步入了轨道。通过调查，他发现老洛克菲勒支持的很多机构都存在问题。这在当时是个常见的现象。同时他还发现老洛克菲勒的多项商业投资都存在风险。盖茨临危受命，组建了老洛克菲勒的个人办公室，并重新规划了多项投资，此后又成立了洛克菲勒家族办公室。在后来的几十年里，办公室决定了洛克菲勒一半以上的财富的分配。

盖茨的到来，以及后来小洛克菲勒对家族慈善事业的全身心投入，帮助洛克菲勒家族慈善进入一个“科学慈善”的新纪元。二人敦促老洛克菲勒用他快速积累的财富建立和资助专门的慈善组织，来引导对特别议题的捐赠。

基金会：专业慈善机构实现资金长效运作

盖茨和小洛克菲勒一再完善对海量求助信的分类与评估系统，并试图逐一回复每一封来信。但他们很快发现这是一桩不可能完成的任务，并意识到必须成立一个专门机构来处理这个问题。

除了无法应付多如牛毛的慈善求助，成立基金会的初衷还来自于老洛克菲勒一直身负的责任感：他认为自己不仅有责任给予，更有义务让捐赠成为助人自助的途径，“授人以渔”而非“授人以鱼”。他深信“给钱很容易造成伤害”，需要做到“聪明慈善”。

实际上，将财富投入到专业慈善机构当中，也是洛克菲勒认为对后代负责的选择。因为如果财富得不到有效的安置，而子孙又不具备管理巨大财富的能力，那么，财富必将成为后代的庞大累赘。正如盖茨对老洛克菲勒建议的那样：“你的财富已经积累起来了，如果不进行有效的安排，它将压垮你的子孙。你必须做点什么”。

1、洛克菲勒基金会：现代慈善先驱

1913年，洛克菲勒基金会应运而生，它是洛克菲勒家族第一个专门管理用于慈善目的资产的机构，以“促进人类一切福祉”为宗旨，着眼全球的慈善事业。

洛克菲勒基金会是洛克菲勒家族最重要的慈善管理机构与散财通道，尤其是在20世纪前半期，在其他家族基金会尚未成立的时期。老洛克菲勒及小洛克菲勒的大部分重要资助项目与创建的多个慈善组织，都是通过洛克菲勒基金会提供资金和实施的。老洛克菲勒向洛克菲勒基金会提供的捐助在 10 年内共计大约1.82 亿美元，相当于今天的20多亿美元。

洛克菲勒基金会最早是资助型与运作型组织的结合，主要资助教育、医学、自然科学、社会科学与人文艺术、农业改良等多个方面的项目与机构，推动美国及世界在这些领域的进步。截至1999年底，洛克菲勒基金会向世界各国组织和个人提供的慈善援助和奖学金总共达28.9亿美元，因其捐赠助时间跨度之长、规模之大和成就之显著，我国国际政治及美国研究专家资中筠教授将其评价为“当之无愧执美国乃至世界慈善事业之牛耳。”

洛克菲勒基金会是洛克菲勒家族建立的第一个基金会，也一直是家族最重要的慈善机构。洛克菲勒基金会的家族成员与外部代表的构成，以及基金会治理结构的变化，可以反映洛克菲勒家族甚至是美国慈善事业发展的变化。最初的洛克菲勒基金会理事会由洛克菲勒父子和他们极少数亲密的朋友组成。捐款人或其家人在董事会中起决定作用。随着时间的推移，为平息舆论界的非议，以及消除社会公众对于家族财富及其社会影响的质疑，洛克菲勒基金会逐渐重视外部成员的介入。基金会各个部门实际负责人与理事会也日益分离，其中只有个别创建者是理事会成员。20世纪六十年代以后，洛克菲勒基金会的理事会中仅有一人是其家族成员。2010年理事会中唯一的家族成员是任理事会主席的小戴维 ·洛克菲勒。

洛克菲勒基金会的发展历程与模式可看作是洛克菲勒家族慈善事业甚至美国家族慈善的一个缩影与典型，是美国家族慈善事业走向现代管理模式的重要代表。

2、洛克菲勒兄弟基金会：家族成员合作的典范

洛克菲勒兄弟基金会始于对家族慈善文化的传承和家族团结的认同。据戴维的回忆录描述，在20世纪四十年代，已逾六旬的小洛克菲勒仍然是家族财富和慈善事业的“统帅”，下一代洛克菲勒兄弟5人却已纷纷步入不惑、而立之年。兄弟一代希望加快接管家族事业的进程，组成了对小洛克菲勒的“统一战线”，兄弟们大约每两个月会面一次。会面的目的，一方面是更加有效地管理家族事务，另一方面让兄弟间保持个人层面的联系。兄弟间在慈善事业上的兴趣存在很大差异，也会根据自己的喜好与经济状况来对慈善组织的请求做出不同的回应。

在定期的会面中，洛克菲勒兄弟们确信在慈善领域的密切合作有助于加强彼此的联系、协调彼此行动、更有效地运用资源。于是，他们决定成立一个机构，即洛克菲勒兄弟基金会，作为协调兄弟间慈善活动的媒介和增强兄弟间联系的纽带。

1940年，家族第三代洛克菲勒五兄弟：约翰·洛克菲勒三世、尼尔森、劳伦斯、温斯洛普和戴维共同建立了洛克菲勒兄弟基金会，以“建设一个更公正、持续与和平的世界”为使命。

1954年，小洛克菲勒的长女巴比斯·洛克菲勒加入兄弟基金会理事会并一直担任理事至1976年离世。1951年，洛克菲勒兄弟基金会获得小洛克菲勒提供的一笔数目可观的资助，并于1960年获赠其一大笔遗产。1999年，兄弟基金会通过合并了Charles E. Culpeper基金会，总净资产达到近6.7亿美元。截至2012年6月，洛克菲兄弟基金会投资净资产价值达7.39亿美元。

从建立到20世纪五十年代末，洛克菲勒兄弟基金会按照其建立初衷为家族第三代洛克菲勒的个人慈善事业提供了大量的支持，如资助成立了包括约翰三世的人口委员会、尼尔森的美国国际经济社会发展协会和劳伦斯的杰克逊洞穴保护公司在内的多家机构，为林肯中心的建设、威廉斯堡的修复提供了资金，并向多个传统的社会福利机构、教会团体和医院捐赠。到 20世纪 50 年代后期，基金会的活动重心转向政治方面，在这个时期成立的特别研究计划总委员会，成为洛克菲勒家族影响政府政策的重要据点。

到六十年代中期，家族第四代更多地承担起洛克菲勒兄弟基金会的责任，并通过基金会寻求他们自己的慈善诉求。在受民权、社会主义以及反战思潮影响的家族第四代的领导下，洛克菲勒兄弟基金会对民权与机会均等领域的工作提供了更多的支持。此外，洛克菲勒兄弟基金会还保留了Charles E.Culpeper基金会在艺术、文化、教育、健康卫生等领域的慈善传统。

从成立到2000年这六十年里，洛克菲勒兄弟基金会对慈善活动捐款总额达5.26亿美元。当前，在一个新的项目体系下，洛克菲勒兄弟基金会围绕民主实践、和平建设、可持续发展这三个主题开展工作。基金会在世界范围内确定几个开展跨项目的“洛克菲勒兄弟基金会的关键地区”，这些都是涉及地方、民族国家和跨国界层面，对基金会关切议题有重大意义，将对周边产生非同一般影响的地区。洛克菲勒兄弟基金会会根据世界局势变化来确定“关键地区”，目前包括纽约、西巴尔干地区和中国南方。

在机构治理方面，1952年，基金会创始者们开始吸纳非家族成员进入理事会。1958年，第三代洛克菲勒兄弟的嫡长子 ( 女 ) 们进入理事会，1992年，家族第五代嫡长子 ( 女 ) 进入理事会。至今，洛克菲勒家族共三代人近40位成员，都曾担任兄弟基金会理事，包括两位顾问理事与一名理事长。当前，基金会理事会共有理事成员20位，有5位家族成员位列其中。家族成员包括约翰·洛克菲勒三世、尼尔森、劳伦斯等人都曾担任基金会主席，但到 1958 年后，基金会的五任主席均由非家族成员担任。

3、洛克菲勒家族基金会：基金会与慈善倡导组合模式

洛克菲勒家族基金会是家族第四代开展慈善事业的主要媒介。为了扩大约翰·D·洛克菲勒及其之后的三、四代洛克菲勒家族成员的慈善事业，小洛克菲勒的第二任妻子玛莎和约翰·洛克菲勒三世、劳伦斯、尼尔森及戴维在1967年建立了洛克菲勒家族基金会。

洛克菲勒家族基金会一直保持着慈善战略上的远见，并格外注意创新慈善事业。在运作模式上，洛克菲勒基金会结合了资助型与倡导型两种截然不同的模式，一边同大多数基金会一样，向NGO提供资金支持；一边通过直接运作项目来解决社会问题。

这种混合模式的好处在于，家族基金会一方面同基金会社区建立伙伴关系，可以找到更大范围的潜在资助者，另一方面保持了许多基金会所不具备的灵活性。因此，洛克菲勒家族基金会的策略是首先通过资助组织来解决社会问题、满足社会某一需要，如果没有相关组织，则由基金会自己召集技术、咨询、专业人员来予以解决。一旦问题解决，基金会将转到其他新议题。这种短平快的方式与洛克菲勒基金会数十年如一日专注于某一领域的风格截然不同。

迄今已有超过40位家族成员在洛克菲勒家族基金会理事会工作过。当前，基金会理事会共有13位成员，其中三位是家族成员，其他理事是来自商界、学术、NGO等领域的非家族人士。理事会治理结构详见图2。

资产管理：信托基金与投资公司保障财富传承

由小洛克菲勒一手创建的信托基金是洛克菲勒家族资产传递的主要渠道，其原始资产的主要来源是老洛克菲勒留下的石油股票。洛克菲勒家族通过信托基金管理家族资产，保证家族财富得以维持、增长，并代代相传，也使家族信念与价值观能得到传承。

在经济大萧条后，美国政府大幅提升赠与和财产税税率的政策，迫使小洛克菲勒加速家族财富的传承。1934年，小洛克菲勒为其妻子及六个子女分别设立了信托基金，其妻子的信托为1800万美元，6个孩子分别得到1600万美元。这些基金现在控制了洛克菲勒集团（以前称为洛克菲勒中心）90％的股份。

1952年，小洛克菲勒又为孙辈设立了一系列不可撤销的信托基金，为洛克菲勒第四代提供了未来经济保障。据统计，小洛克菲勒设立的信托总资产达7亿美元，包括1934年的6亿美元资产及1952年的1亿美元资产。股票与债券是信托资产投资的主要方向，其中1934年信托股票资产占90%，1952年信托股票占74%。

信托基金的受益人是小洛克菲勒的后代，一份信托协议对应一位受益人，信托本金自动传给其受益人的子女。受益人在30岁之前只能获得分红收益，不能动用本金，30岁之后可以动用本金，但要经过信托委员会同意。信托的委托人是小洛克菲勒，形式是不可撤销信托，即信托协议不可以被更改或终止，除非受益人同意。虽然这一协议意味着，委托人把资产注入信托基金之后，即在法律上完全失去该资产的所有权以及控制权，但却可以保证在有效避税的情况下，家族财富能至少被传至第四代。

洛克菲勒家族的资产管理最早始于约翰·D·洛克菲勒在1882年设立的家族办公室 (family office)。1979年，在家族办公室的基础上，洛克菲勒有限公司 (Rockefeller & Co.) 成立，并在1980年发展成为在美国证券交易委员会 (SEC) 注册的投资顾问公司，并开始向家族以外的投资者提供咨询与资产管理服务。

当前，洛克菲勒有限公司管理着家族内外部个人、家族、非营利组织等350亿美元的投资。在洛克菲勒公司的董事会成员中，有5位家族成员，包括名誉主席戴维·洛克菲勒。

慈善咨询：独立顾问机构助推全球慈善发展

为了更好地为慈善事业的专业化发展提供服务，洛克菲勒家族慈善事业开拓了慈善咨询业务。洛克菲勒家族慈善事业的咨询大致可以划分为三个阶段：

第一个阶段始于1891年，老洛克菲勒聘请弗雷德里克·T·盖茨做他的慈善事业顾问，并聘用了其他一些专业管理人士为家族成员提供慈善捐赠的咨询建议和管理。

第二个阶段是洛克菲勒成立了专门的洛克菲勒家族办公室，将慈善事业作为家族事务的重要管理部分。老洛克菲勒和小洛克菲勒一直以一种非正式的工作模式，聘请一批专业人士帮助管理家族的商务活动和慈善活动。

第三个阶段是成立洛克菲勒慈善顾问机构(RPA)。这个向家族内部成员提供慈善咨询服务的组织，逐渐演变成了一个向社会开放的公共咨询机构。

慈善咨询机构的成立是基于两方面的考虑：

一方面，随着美国及世界范围内更多的人投入到慈善事业中来，洛克菲勒家族认为有必要向外分享家族代代相传的慈善理念，以及在慈善活动中积累起来的大量经验与观点，来帮助那些有志于开展自己的慈善事业的家族、机构和个人。

另一方面，二战后，随着家族第三四代人的活跃，家族成员觉得有必要设立不同的部门来处理家庭在慈善、法律、房地产、会计等各项事务。

成立一个独立的慈善咨询机构满足了家族经验传播与专业咨询服务两方面的需求。2002年，慈善咨询事务功能从家族办公室分离出来，成立洛克菲勒慈善顾问机构（RPA），以“帮助全世界的捐赠者开展理性、高效的慈善事业”为使命。除了为世界各地的慈善从业者出谋划策外，作为洛克菲勒家族同世界慈善互动的一架桥梁，RPA反过来为洛克菲勒家族成员传播了世界范围内的项目经验和创新行动，帮助家族成员更好地开展家族本身的慈善项目。

洛克菲勒慈善顾问机构提供综合性的咨询服务，包括为慈善捐赠活动提供研究与咨询，为基金会与慈善信托机构开展战略规划、慈善项目，提供完整的项目方案、行政与管理服务，并提供赞助。RPA还掌管着一个慈善捐赠基金，以方便外国客户捐赠、加入国际财团和开展非营利活动。RPA经常就慈善领域议题召集会议、出版知识产品、开展交流活动。

如今，RPA已经发展成为全球最大的慈善服务机构之一，为70多个国家的60多个捐赠者提供咨询建议，并协助捐赠者们向12个国家每年提供超过2亿美元慈善捐赠，至今已管理超过30亿美元的捐赠。